本书以通俗和富有启发的传记素描捕捉了历史上最具影响力的经济学家的思想,阐释他们的经济思维是如何解决社会问题的,比如亚当·斯密关于道德品质与分工对经济发展的影响的思考,女性诺奖得主迪弗洛的工作如何帮助世界上最贫穷社区的人们提升自己摆脱贫困。它说明了这些经济思想家,如马克思、凯恩斯、熊彼特等,是如何让我们以不同的方式看待世界,以及如何让世界变得更好。
与其他同类书不同的是,本书记录的经济学家一直延伸到了近几年,并给每个人都赋予一个标签,如创始人、现实主义者、创新者与破坏者、实验主义者,等等。
作者:(英)罗比·莫克里(Robbie Mochrie),英国赫瑞-瓦特大学副教授。他向学生、企业管理者和成人学习者教授经济学超过30年。在苏格兰《国家报》开设经济学专栏,他相信经济学思想是人们在日常生活中都可以使用的实用工具。
译者:
许洁英,江苏常州人。1998年于西北师范大学获教育学博士学位。曾先后任西北师范大学教授、联合国教科文组织驻华代表处国家教育项目官员、中国驻纽约总领事馆一等秘书衔教育领事。现任人民教育出版社人教研究院资深研究员。出版译著《中国大学1895—1995:一个文化冲突的世纪》(英文原版获美国《Choice》杂志杰出学术著作奖)。校译出版译著《兴趣及其与教育学的关系》《兴趣与教育》。
前 言 / 1
第一章 亚里士多德——哲学家 / 9
第二章 托马斯·阿奎那——天使博士 / 18
第三章 亚当·斯密——奠基者 / 27
第四章 罗伯特·马尔萨斯和大卫·李嘉图——现实主义者和理论家 / 37
第五章 约翰·斯图亚特·密尔——古典自由主义者 / 47
第六章 卡尔·马克思——共产主义的预见者 / 57
第七章 威廉姆·斯坦利·杰文斯、卡尔·门格尔、里昂·瓦尔拉斯——三位静悄悄的革命家 / 66
第八章 阿尔弗雷德·马歇尔——虚弱的工匠大师 / 75
第九章 约瑟夫·熊彼特——创造者与毁灭者 / 85
第十章 约翰·梅纳德·凯恩斯 ——不折不扣的业余爱好者 / 95
第十一章 弗里德里希·哈耶克——迥然不同的自由主义者 / 105
第十二章 约翰·冯·诺依曼——最杰出的数学家 / 115
第十三章 罗纳德·科斯——平和的观察家 / 125
第十四章 米尔顿·弗里德曼——货币主义者 / 135
第十五章 保罗·萨缪尔森——美国的凯恩斯? / 146
第十六章 赫伯特·西蒙——社会科学的现实主义者 / 156
第十七章 托马斯·谢林——讲故事的人 / 165
第十八章 罗伯特·索洛——工匠和建设者 / 174
第十九章 加里·贝克尔——经济学帝国主义者 / 184
第二十章 埃莉诺·奥斯特罗姆——政治学家 / 194
第二十一章 丹尼尔·卡尼曼、阿莫斯·特沃斯基——两位心理学家 / 203
第二十二章 罗伯特·卢卡斯——理想主义者 / 213
第二十三章 乔治·阿克洛夫——拿来主义者 / 223
第二十四章 埃丝特·迪弗洛——实验家 / 233
后 记 / 243
人名中英文对照表 / 247
前言
什么是经济?即一切有用的、有价值的、将我们与他人联系起来,而通常又并未被我们意识到的东西。要理解它,我们需要以一种全新的方式来看待这个世界,看到这个世界充满了资源。我们拥有资源,管理资源,利用资源(用尽资源?),但我们也可以创造资源。我们还可以购买、出售或分享资源。当我们环顾四周看到资源时,同时也会看到一张复杂的关系网,它将人与人、人与组织、组织与组织联系在一起。这就是经济。
作为像经济学家一样思考问题的第一项练习,请将本书看作一种资源。你已经拿起了这本书并开始阅读。你可能选择了以这种方式来消磨时间。就在刚才,你决定阅读这一段,没人强迫你这么做。一本书也不可能自己跑到你手上,打开这一页要求你来读。
这里有两个经济问题要思考。在全世界数百万本书中,你为什么选择了这一本,而不是另一本呢?你如果买了这本书,而不是与它擦肩而过,那你为什么选择把钱花在这本书上,而不是花在其他地方?
迈出了这一步——将世界视为充满资源的地方,自然就会让你想到很多类似的问题。
资源固然重要,但经济学家对人以及人与人之间的关系更感兴趣。就像如何对待这本书一样,人们会决定如何利用他们所拥有的资源。从最一般的角度看,经济就是人们通过管理资源来实现自身欲望的过程。
作为一名经济学者,我无法确知你曾期待从本书中获得什么——这份期待让你觉得它值得一读。我也无从知晓你为了读这本书放弃了你的什么乐趣。但我可以断言:你认为买这本书是对你最重要的资源之一——金钱的妥善利用,而阅读它是对另一种非常重要的资源——时间的妥善利用。
继续像经济学家一样思考,我们还能从阅读本书的行为中延伸出更多洞见。一杯咖啡是一种资源,你通过喝咖啡来使用这种资源。一张火车票赋予你在两个火车站之间旅行的权利,你通过旅行来使用这种权利。房子是为了让人们居住而设计的建筑,在使用它的过程中,你不仅有了栖身之所,有了温暖,还把它变成了一个家。
那这本书呢?写这本书不仅是为了给人们提供一种娱乐。当你读完这本书后,希望你能对经济学有更多了解,知道一系列杰出的思想家是如何造就经济学的。这些知识会悄悄地改变你。这本书给我们提供了一种非常现代的、真正的经济学思维方式,即将人视为自我管理的资源。今天你选择了阅读这本书,明天你就可能以不同的方式参与经济活动——哪怕只是因为你对自己的行为有了更多的意识和知觉。我们将在第十七、十九和二十三章中探讨如何将人视为自我管理者,这3章分别评述托马斯·谢林、加里·贝克尔和治·阿克洛夫的研究成果。
经济是一个复杂的系统,在这个系统中,人们管理他们所拥有的资源,并与其他人(以及他们所拥有的资源)进行互动。因此,经济学就是对作为资源管理者的人以及他们管理资源的系统进行结构化的研究。这个定义是有意保持模糊和普适的,这样,本书的前半部分就能够解释经济学是如何通过人们的思想,跨越多个世纪形成的,而这些人不只是经济学家,还是哲学家、牧师、金融家、记者或公务员。
回到大约2400年前的雅典,当时的雅典不仅是地中海希腊语区的主要国家,还是西方文明的摇篮。当时,思考如何管理资源只是哲学的一小部分,而哲学则是对世界和超越世界的一切事物的一种全新的思考方式。对于古希腊人来说,如何管理外部资源不如如何管理自己更有趣。因此,经济学一开始就是关于雅典公民道德行为的一系列论述。
1000多年后,伊斯兰教哈里发帝国对上述希腊式经济学首次进行了重大改进。穆斯林学者不再把经济学主要看作是自我管理,而是认识到人们交换资源的价值。他们仍然用哲学语言思考问题,或者说,由于他们试图解释真主的旨意,他们用神学语言思考问题。到了十三世纪,西欧的基督教学者采取了穆斯林学者的这种经济学视角,并在经济学中加入罗马法中有关财产和贸易性质的思想。当时的经济学仍然植根于对个人行为的分析。
直到1776年,苏格兰哲学家亚当·斯密才首次对经济进行了系统阐述。他的著作《国富论》是当今所有经济思维方式的共同渊源。该书的论证博大精深,所有经济学家都可以从中找到与自己的经济思想相契合的论据材料。然而,或许最好是把斯密看作是资源管理哲学传统的终结者,现代经济学从此诞生。作为一位伟大的经济思想家,斯密在伦理学和经济学之间架起了一座桥梁。
在十九世纪的大部分时间,撰写经济著作的人都是在学习哲学或历史(在德国尤其如此)之后才开始思考经济问题的。在法国,有几位工程师对经济分析做出了重大贡献,而在奥匈帝国,有影响力的经济分析传统则出自大学的法学院。随着经济学作为一门独立的学科开始崭露头角,似乎每个人都有话要说。
阿尔弗雷德·马歇尔于1890年出版了《经济学原理》,终于为经济学奠定了现代基础。在二十世纪初,经济学终于从哲学和其他人文学科中分离出来,确立了其现代学科的独立身份。即便如此,在心理学家丹尼尔·卡尼曼和阿莫斯·特沃斯基、政治学家赫伯特·西蒙和埃莉诺·奥斯特罗姆以及数学家冯·诺依曼和约翰·纳什等人的著作中,我们都能看到许多其他学科的学者仍在持续为经济学做出重要贡献。
二十世纪,经济的性质发生了巨大变化。1900年,煤炭是主要的动力来源,汽车只是无马的马车,电话也才发明不久。人们往往长时间从事体力消耗大的工作,寿命比现在的人短很多。有大学学位的人寥寥无几。部分由于两次世界大战的影响,美国成为世界经济霸主。
当经济结构发生变化时,经济学也随之发生变化。亚当·斯密的著作写于工业革命初期,他的分析反映的是在蒸汽动力允许建立大型工厂之前的小规模工业。约翰·斯图亚特·密尔和卡尔·马克思都对十九世纪初的工业革命主要惠及工厂主而非工人的方式提出了严厉批评。阿尔弗雷德·马歇尔继承了这一传统,认为经济学应有助于改善工人阶级的生活条件。
如何走出二十世纪三十年代的经济大萧条是对经济思想的巨大挑战。美国经济在二十世纪二十年代曾是全球经济增长的引擎,此时也濒临崩溃。1930—1932年间,近四分之一的工人失业。英国经济学家约翰·梅纳德·凯恩斯认为,唯一可能的解决办法就是政府增加支出。
凯恩斯复杂论证的核心是一个国家的政府可以在稳定经济方面发挥重要作用,这一精辟见解很快得到了年轻经济学家的支持。凯恩斯论证的许多细节并不清晰,因此经济学家多年来一直在争论他论证的内容有多少应该被接受,以及接受的依据是什么。但是,很少有经济学家会反对凯恩斯复杂分析所论证的这一主要含意。
凯恩斯远不止是一位学院派经济学家。他一生大部分时间都活跃于政治舞台,同时也是一位杰出的媒体评论人。虽然他认为政府支出可以带来很多好处,但凯恩斯之后的两位重要公共知识分子——弗里德里希·哈耶克和米尔顿·弗里德曼却不同意他的观点。他们二人后来影响了撒切尔夫人和罗纳德·里根总统的思想,因为这两位元首都试图限制国家的规模和权力。这些政治分歧并不妨碍凯恩斯和哈耶克这两位经济学家互相欣赏对方的学术成就。
在现代经济学中,信息或许是我们必须管理的最重要的资源,而经济学家之间许多最重要的分歧就在于如何管理信息。亚当·斯密假定,我们将拥有足够的知识,从而使经济能够自我组织并保持稳定。在某种程度上,当凯恩斯提醒世人经济的稳定取决于广泛的信心、信任和对未来的希望时,他其实回溯到了斯密的思想,以及关于我们能对经济到底有何认知的哲学传统,即便他挑战了“经济自我组织始终有效”这一假设。
二十世纪最伟大的社会科学家之一赫伯特·西蒙或许最能体现经济学家之间的差异。他认为,经济决策有两种思维方式。我们可以把人当作总是在可能范围内选择最佳行动的问题解决者,或者我们可以把人当作有赖于足够好的既定程序的规则遵循者。
经济学家很自然地将人视为问题解决者,尤其是当他们的分析采用数学形式时。而那些继续把人当作规则遵循者的经济学家则倾向于从心理学和其他社会科学的角度来形成他们的思想。在本书结尾,我们将通过对罗伯特·卢卡斯和乔治·阿克洛夫的研究成果进行比较,来了解两者的不同之处。卢卡斯认为,最好把人当作问题解决者。阿克洛夫的规则遵循路径意味着人们的选择只会有非常细微的差别,但这些细微的差别足以让卢卡斯和阿克洛夫在经济运行机制上产生根本性分歧。
这种比较也有助于解释为什么经济理论通常是循序渐进的。由于经济学家思维中的细微差别会对他们的预测产生非常大的影响,因此找到调整经济思想的好方法非常棘手,而且往往需要时间。此外,经济思想的价值在很大程度上取决于其指导经济政策的能力。本书中的每一位经济学家都曾尝试将他们的思想应用于(解决)此类实际问题。
例如,托马斯·谢林的职业生涯始于对冷战时期美国与苏联之间冲突性质的思考,为“相互保证毁灭”原则的形成做出了重大贡献。这对二十世纪七十年代核裁军条约的达成起到了重要作用。在他职业生涯的末期,也就是二十一世纪初,他将注意力转向了气候变化,再次思考政府在解决这一生存挑战中可能发挥的作用。
最后一章将谈谈埃丝特·迪弗洛的研究和著述,从中我们看到一种截然不同的理论应用方法。作为一名发展经济学家,迪弗洛与世界上一些最贫穷的人在一起,试图了解在他们的经济环境中有哪些特征可能阻碍他们的发展,导致他们一直贫困下去。从多方面来看,她的研究恰如其分地为这场以斯密《国富论》为核心的讨论画上了句点。迪弗洛认为,贫困并不简单意味着缺钱,而是掌握经济资源的能力有限。在富裕国家人们认为理所当然的许多经济举措在贫穷国家都没有。但是,迪弗洛的工作之所以重要,是因为她走到穷人中去,确切了解他们所面临的障碍到底是什么。然后,通过实验她能够建议做出一些小改变,而这些小改变可能会大大提升穷人的福祉。这是一种像经济学家一样思考问题的新方式,事实证明非常有用。
这也许就是像经济学家一样思考问题的最重要的部分:以独特的方式看世界,不仅是为了理解世界,而且是为了改变世界使之更加美好。
罗比·莫克里写了一系列精彩的人物速写——从亚里士多德到阿克洛夫——展示了经济思想在历史长河中是如何演进的。
——安格斯·迪顿(Angus Deaton),2015年诺贝尔经济学奖得主
经济学家思考的方式不仅在几个世纪中不断演变,而且其广度也远超大多数人的想象。这本书为我们打开了一扇窗,窥见那些杰出经济学思想者的思想与人生,揭示了这门学科非凡的深度和力量。
——黛安·科伊尔(Diane Coyle),剑桥大学公共政策教授
罗比·莫克里将经济学置于历史背景中,从其作为古希腊家庭管理的根源,到现代经济学中奇妙的数学和方法论,为我们揭示了这门可能是最被误解的社会科学的重要洞见。将全书串联起来的,是一条贯穿整个经济思想史的主线——一种“不仅用于理解世界,而且通过改变世界来使其变得更好”的思维方式。读这本书,读者不仅会更聪明,还会更睿智。
——埃里克·昂纳(Erik Angner),斯德哥尔摩大学教授,《行为经济学通识》作者
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什么是经济?即一切有用的、有价值的、将我们与他人联系起来,而通常又并未被我们意识到的东西。要理解它,我们需要以一种全新的方式来看待这个世界,看到这个世界充满了资源。我们拥有资源,管理资源,利用资源(用尽资源?),但我们也可以创造资源。我们还可以购买、出售或分享资源。当我们环顾四周看到资源时,同时也会看到一张复杂的关系网,它将人与人、人与组织、组织与组织联系在一起。这就是经济。
在密尔看来,政治压迫是饥荒的最终原因。他追随李嘉图,将矛头指向在威斯敏斯特的托利党政府中占统治地位的地主贵族的政治利益,指出当英国是世界上最富有的国家时,爱尔兰却在经历饥荒。他认为,英国将爱尔兰并入联合王国,建立了一个贵族政权,在这个政权中,农村居民的身份是佃农(农民)。这意味着他们必须在大庄园里辛勤劳作,以换取最微薄的生活费。密尔认为,爱尔兰的财产法阻碍了人们道德能力的提升,而实质性的土地改革将促进社会和道德转型、商业美德的传播以及个人经济自主。毫无疑问,这些都是有价值的目标,但它们无法解决缓解饥饿的紧迫问题。
“年轻时,我曾立志成为维也纳最伟大的情人、奥地利最伟大的骑手和世界上最伟大的经济学家。”二十世纪三十年代,在哈佛大学,熊彼特总是在学生和同事面前用一连串“熊彼特式”的豪言壮语侃侃而谈,这给大家带来乐趣的同时也让大家侧目。他的这句广为人知的“名言”有多种结局——网络上最常见的是:“唉,青春的幻想啊!身为一名骑手,我始终未能达到一流。”
1943年出版的《资本主义、社会主义与民主》,是熊彼特的经济发展理论的延伸之作。这本书之后成为熊彼特最成功的著作。但熊彼特却声称自己对这本书不屑一顾。 他将这本书看作“糊口之作”,认为其没有理论深度。这位爱出风头的表演者总是追求学界的掌声,而不是百姓的金钱。 《资本主义、社会主义与民主》一书提出了如今广为人知的创 新带来创造性破坏的理念。熊彼特认为,创新会影响生产过程,也会影响用于生产供人们消费的商品和服务的资源。熊彼特认为,生产过程中使用的产品的价值由其生产的产品的价值来决定,当流程和质量创新使现有生产方式变得多余时,创造性破坏便随之发生。使用旧技术的工厂将开始亏损并面临倒闭。虽然创新具有创造性,但它在经济的其他领域也会产生破坏性影响。
从1909年到1946年去世,凯恩斯一直是剑桥大学国王学院的研究员。但他同时也是历史学家、哲学家、数学家、出版商、公务员、艺术鉴赏家、剧院建造者、公共艺术基金管理者、私人投资者、财务顾问和投资经理、政府顾问(有时也是政府在国际谈判中的代表)、记者以及赫伯特·亨利·阿斯奎斯和戴维·劳合·乔治领导的自由党政治活动家。通常,他每周都要从自己所从事的许多活动中抽身,到剑桥待上几天,堪称最后一位“业余学者”—表面漫不经心,实则工作到精疲力竭。
冯·诺依曼这个孩子能快速浏览一页布达佩斯电话簿,随即一字不差地背出来,逗大人们开心。这种超常的记忆力伴随了他的一生——他似乎能回忆起他读过的所有东西,包括文学和诗歌,而且他还对历史有着特别浓厚的兴趣。还有这样一个故事。一次,在他母亲稍作停顿的间隙,年幼的他突然问道:“你在算什么?”他的天赋延伸到了复杂的算术计算。
马克斯·诺依曼在儿子10岁时将其送入路德中学,并决定让他与同龄人一起完成学业,但同时为他提供私人数学辅导。结果正如冯·诺依曼的校友,高他一级的朋友尤金·维格纳所言:这个少年对纯数学—尤其是集合论与数论—的创见如泉涌般源源不断。如此天赋,竟让后来荣获诺贝尔物理学奖的维格纳,确信自己永远不会在数学领域有所建树。
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