创新联合体作为我国新提出的联合攻关组织，是关键核心技术攻坚战的战斗主力，是战略科技力量的重要组成部分。目前地方实践尚处于初始阶段，相关研究还不够深入。本书重点围绕我区产业结构和关键共性需求，提出未来创新联合体组建的主要领域、方向与发展规划建议，弥补现有文献实证研究和理论研究不足，具有较强的创新性。聚焦创新联合体如何建、如何管、如何运作的重大理论和实践问题，总结国内部分省市创新联合体组建及发展的政策措施，剖析广西创新联合体组建及发展现状与存在的问题，为加快广西创新联合体组建及发展提供系统全面的决策研究成果。

许桂霞，女，高级工程师，硕士研究生，现在广西科学技术情报研究所从事科技发展战略与科技政策研究，具有较高的理论水平和较强的研究能力，善于从产业、企业、科技发展趋势的视角和高度，分析和研究广西科技创新发展中出现的问题和应对策略。

第 1 章 绪　论 .......................................................................................... 001

1.1　研究背景及意义.......................................................................... 001

1.1.1　研究背景........................................................................... 001

1.1.2　研究意义........................................................................... 003

1.2　国内外研究现状分析与评价 ...................................................... 005

1.2.1　研究领域分析................................................................... 005

1.2.2　国内外研究现状 ............................................................... 007

1.2.3　国内外研究现状评述 ....................................................... 010

1.3　研究思路与方法.......................................................................... 011

1.3.1　研究思路........................................................................... 011

1.3.2　研究方法........................................................................... 012

1.4　研究内容与创新.......................................................................... 013

1.4.1　研究内容........................................................................... 013

1.4.2　研究创新........................................................................... 014

第 2 章 创新联合体理论基础与分析框架................................................ 016

2.1　创新联合体相关概念界定 .......................................................... 016

2.1.1　创新联合体的政策内涵.................................................... 016

2.1.2　产业技术创新战略联盟与创新联合体的区别................. 018

2.1.3　欧美研究联合体与我国创新联合体的区别 .................... 019

2.2　创新联合体的核心要素和主要特征........................................... 021

2.2.1　创新联合体的核心要素.................................................... 021

2.2.2　创新联合体的主要特征.................................................... 023

2.3　创新联合体发展的相关理论 ...................................................... 024

2.3.1　知识生产模式转型理论.................................................... 024

2.3.2　发明与发现循环理论 ....................................................... 026

2.3.3　知识三角理论................................................................... 028

2.3.4　协同创新理论................................................................... 029

2.3.5　合作创新理论................................................................... 030

2.3.6　主体融通创新博弈模型.................................................... 031

2.4　组建创新联合体的重要意义 ...................................................... 032

2.4.1　应对国际竞争形势，促进科技自立自强 ........................ 032

2.4.2　破解科技和经济“两张皮”的困局，推动科技创新

和产业创新深度融合........................................................ 032

2.4.3　彰显“有为政府”的力量，提高创新体系的整体效能. 033

2.4.4　推动创新链与人才链融合，共建人才“蓄水池”......... 033

2.5　国家层面关于创新联合体的政策演进....................................... 034

第 3 章 广西创新联合体组建发展现状分析............................................ 036

3.1　广西创新联合体组建发展基本情况........................................... 036

3.1.1　牵头单位地域分布情况.................................................... 037

3.1.2 成员单位数量分布情况.................................................... 038

3.1.3　服务产业领域分布情况.................................................... 039

3.1.4　组建主体情况................................................................... 039

3.1.5　人才培养情况................................................................... 040

3.2　广西创新联合体组建发展主要成效........................................... 040

3.2.1　破除技术攻关“孤军奋战”，打造联合攻关新模式..... 040

3.2.2　破除科研人才“孤立培育”，打造联合引育新模式..... 041

3.2.3　破除成果转化“孤芳自赏”，打造产学研用一体化

发展新模式 ....................................................................... 041

3.2.4　破除产业转型“瓶颈制约”，打造经济高质量发展的

重要增长极 ....................................................................... 042

3.3　广西创新联合体组建发展存在的主要问题............................... 042

3.3.1　创新主体目标诉求不一致................................................ 042

3.3.2　领军企业引领带动作用不显著........................................ 043

3.3.3　组织机制和治理模式不清晰............................................ 044

3.3.4　项目支持和经费保障不到位............................................ 044

3.3.5　绩效评价考核机制未建立................................................ 045

3.3.6　高端人才生态圈未形成.................................................... 045

第 4 章 广西创新联合体绩效评价研究与案例分析................................ 046

4.1　绩效评价体系的构建原则和流程............................................... 046

4.1.1　目的性原则....................................................................... 047

4.1.2　系统性原则....................................................................... 047

4.1.3　全面性原则....................................................................... 047

4.1.4　可比性原则....................................................................... 047

4.1.5　定量与定性相结合原则.................................................... 048

4.2　绩效评价体系内容的设计 .......................................................... 048

4.2.1　评价体系的设计方法 ....................................................... 048

4.2.2　评价体系的主要内容 ....................................................... 049

4.3　评价模型的构建及评价方法 ...................................................... 050

4.3.1　综合评价方法的选择 ....................................................... 050

4.3.2　构建评价模型的理论基础................................................ 050

4.3.3　关键运算步骤................................................................... 051

4.3.4　广西创新联合体绩效评估指标体系................................ 055

4.3.5　广西创新联合体组建认定评估指标体系 ........................ 056

4.4　广西创新联合体典型案例分析................................................... 058

4.4.1　新一代交通基础设施绿色智慧建管养技术及产业化

创新联合体 ....................................................................... 058

4.4.2　青蒿素及小分子化药创新联合体.................................... 060

4.4.3　数智转型与产业化应用创新联合体................................ 063

4.4.4　智能网联商用汽车产业创新联合体................................ 064

4.4.5　基于双碳战略的低碳胶凝材料关键技术及产业化

创新联合体 ..................................................................066

4.4.6　中药民族药研究开发及智能制造产业化创新联合体..... 067

4.4.7　西部陆海新通道（平陆运河）智慧绿色港航建设

创新联合体..................................................................068

第 5 章 国内创新联合体组建及发展的政策措施及借鉴启示 ................ 071

5.1　国内创新联合体组建及发展的政策措施................................... 071

5.2　国内创新联合体组建及发展的经验做法................................... 076

5.2.1　浙江省............................................................................... 076

5.2.2　北京市............................................................................... 080

5.2.3　上海市............................................................................... 083

5.2.4　江苏省............................................................................... 084

5.2.5　江西省............................................................................... 086

5.2.6　陕西省............................................................................... 088

5.3　国内知名创新联合体组建发展情况........................................... 090

5.3.1　上海集成电路材料创新联合体........................................ 090

5.3.2　北京生物种业创新联合体................................................ 092

5.3.3 3C智能制造创新联合体................................................... 093

5.3.4　江苏省高性能金属线材制品产业技术创新联合体......... 094

5.3.5　苏州市高功率半导体激光创新联合体 ............................ 095

5.3.6　江西省铜产业科技创新联合体........................................ 096

5.3.7　河北省氢能产业创新联合体............................................ 096

5.3.8　西浦-百度人工智能创新联合体....................................... 097

5.4　国内创新联合体组建及发展的共性特点................................... 099

5.4.1　功能定位：以突破产业关键共性技术为目标的协同

创新组织 .....................................................................099

5.4.2　组建条件：行业领军企业牵头组建................................ 100

5.4.3　目标导向：强化任务导向................................................ 101

5.4.4　运行机制：优势互补、分工明确.................................... 101

5.4.5　支持措施：政府提供多元化政策支持 ............................ 103

5.5　长三角科技创新共同体建设的实施路径................................... 103

5.5.1　共耕制度“试验田” ....................................................... 104

5.5.2　共蓄战略科技“硬实力”................................................ 105

5.5.3　共营创新生态“活力源”................................................ 106

5.6　长三角科技创新共同体协同创新典型案例............................... 107

5.6.1　超算互联网....................................................................... 108

5.6.2　飞秒激光诱导复杂体系微纳结构研究 ............................ 110

5.7　对广西创新联合体组建及发展的借鉴启示................................111

5.7.1　科学凝练任务榜单是组织开展科技攻关的首要任务......111

5.7.2　强强联合突破瓶颈是提升科技攻关效率的务实举措......111

5.7.3　领军企业牵引带动是补链强链协同攻关的主导力量......111

5.7.4　实施绩效考评是加强联合体组织管理的重要环节......... 112

5.7.5　明晰权责收益分配是推进成员单位有效合作的坚强

保障................................................................................... 112

第 6 章 国外创新联合体案例分析 ........................................................... 113

6.1　国外创新联合体组建发展典型案例........................................... 113

6.1.1　美日先进存储研究联合体................................................ 113

6.1.2　欧盟“地平线欧洲”计划................................................ 119

6.1.3　日本超大规模集成电路计划............................................ 124

6.1.4　美国半导体制造技术战略联盟........................................ 127

6.1.5　法国竞争力集群计划 ....................................................... 130

6.1.6　德国光伏技术创新联盟.................................................... 135

6.2　国外创新联合体的共性特点 ...................................................... 137

6.2.1　创新联合体普遍由行业龙头企业牵头组建 .................... 137

6.2.2　政府在创新联合体内主要发挥协调引导作用................. 137

6.2.3　创新联合体组织架构明晰、职能分工明确 .................... 138

6.2.4　建立了以企业投入为主导、政府投入为补充的联合

投入机制 .....................................................................138

6.2.5　创新联合体普遍关注行业共性技术研发 ........................ 139

6.3　借鉴并灵活运用国际先进经验................................................... 139

第 7 章 广西创新联合体组建及发展路径与对策.................................... 141

7.1　加快广西创新联合体组建及发展的总体构想 ........................... 141

7.1.1　指导思想........................................................................... 141

7.1.2　基本原则........................................................................... 141

7.1.3　发展目标........................................................................... 142

7.2　加快广西创新联合体组建及发展的路径选择 ........................... 142

7.2.1　适应大势，加力布局 ....................................................... 142

7.2.2　携手行动，融通创新 ....................................................... 143

7.2.3　抱团发力，创新突围 ....................................................... 143

7.3　加快广西创新联合体组建及发展的对策建议 ........................... 144

7.3.1　明晰权益分配，健全利益分配与知识产权保护机制..... 144

7.3.2　培育领军企业，提升领军企业引领带动能力................. 145

7.3.3　激发内在动力，构建有效激励引导体制机制................. 146

7.3.4　强化项目牵引，加大创新联合体政策供给 .................... 147

7.3.5　开展绩效评价，形成科学系统的奖罚规则 .................... 147

7.3.6　加强人才引育，为创新联合体提供智力支撑................. 148

7.3.7　多链深度融合，加速科技成果转化................................ 148

参考文献...................................................................................................... 150

附录1　广西壮族自治区创新联合体管理办法.......................................... 152

附录2　广西壮族自治区创新联合体组建申请表...................................... 161

附录3　广西壮族自治区创新联合体组建协议.......................................... 165

在全球创新范式深刻重构的背景下，重大科技创新的难度和复杂性不断提高，单兵突进难以实现。创新联合体作为我国新提出的联合攻关组织，是关键核心技术攻坚战的主力军，是战略科技力量的重要组成部分。近年来，中央多次强调以构建创新联合体的形式推进科技创新，习近平总书记提出“要发挥企业出题者作用，推进重点项目协同和研发活动一体化，加快构建龙头企业牵头、高校院所支撑、各创新主体相互协同的创新联合体”，各地政府也正在积极引导和支持创新联合体建设。但目前地方实践尚处于初始阶段，相关研究还不够深入，对部分核心问题的认识尚不一致。本书聚焦创新联合体如何建、如何管、如何运作的重大理论和实践问题，总结国内部分省（区、市）创新联合体组建及发展的政策措施，剖析广西创新联合体的组建及发展现状与存在的问题，为加快广西创新联合体组建及发展提供系统全面的决策参考。

本书深度剖析广西创新联合体的组建及发展现状与存在的问题，为加快广西创新联合体组建及发展提供系统全面的决策参考。

本书通过与既存产学研合作形态的对比辨析，归纳总结创新联合体的概念与定义。创新联合体是充分发挥政府作为创新组织者的引导推动作用和企业作为技术创新的主体地位和主导作用，以关键核心技术攻关重大任务为牵引，由创新能力突出的优势企业牵头，政府部门紧密参与，将产业链上下游优势企业、科研机构和高等院校有效组织起来协同攻关的任务型、体系化的创新组织。